證券代碼：000425 證券簡稱：徐工機(jī)械(000425,股吧)公告編號：2014-21

　　證券代碼：127002 證券簡稱：徐工轉(zhuǎn)債

　　徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司關(guān)于召開2013年度股東大會的提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要提示： 本公司于2014年4月8日在《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露了《關(guān)于召開2013年度股東大會的通知》（公告編號：2014-13）。

　　一、召開會議的基本情況

　　（一）股東大會屆次：2013年度股東大會。

　　（二）股東大會召集人：公司董事會，2014年4月3日，公司第七屆董事會第九次會議決定召開。

　　（三）會議的召開符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　（四）會議召開的日期和時間

　　現(xiàn)場會議召開時間為：2014年5月13日（星期二）下午2:00；

　　網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2014年5月12日（星期一）、2014年5月13日（星期二）。

　　其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：

　　2014年5月13日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；

　　通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2014年5月12日下午3:00至2014年5月13日下午3:00期間的任意時間。

　　（五）會議的召開方式

　　本次股東會議采取會議現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將同時通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司無限售條件的流通股股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，無限售條件的流通股股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　　同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　（六）出席對象

　　1.股權(quán)登記日：2014年5月7日（星期三）

　　2.股權(quán)登記日下午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司股東；不能親自出席現(xiàn)場股東會議的股東可書面授權(quán)他人代為出席（被授權(quán)人不必為本公司股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。

　　3.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　4.公司聘請的律師。

　　（七）會議地點(diǎn)：公司706會議室

　　二、會議審議事項

　　（一）審議的議案

　　1. 2013年度董事會工作報告

　　2. 2013年度監(jiān)事會工作報告

　　3. 2013年度財務(wù)決算方案

　　4. 2013年度利潤分配方案

　　5. 關(guān)于2013年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2014年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況的議案

　　5.1 向關(guān)聯(lián)方采購材料或產(chǎn)品

　　5.2 向關(guān)聯(lián)方銷售材料或產(chǎn)品

　　5.3 向關(guān)聯(lián)方租入或者出租房屋

　　5.4 許可關(guān)聯(lián)方使用商標(biāo)

　　5.5 與關(guān)聯(lián)方合作技術(shù)開發(fā)

　　5.6 向關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)

　　5.7 受關(guān)聯(lián)方所托經(jīng)營

　　6. 2013年度報告和年度報告摘要

　　7. 關(guān)于為按揭業(yè)務(wù)提供擔(dān)保額度的議案

　　8. 關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度的議案

　　9. 關(guān)于變更工程機(jī)械關(guān)鍵液壓元件核心技術(shù)提升及產(chǎn)業(yè)化投資項目實施內(nèi)容的議案

　　（二）披露情況

　　第1-6項議案詳見2014年4月8日《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　第7-8項議案詳見2014年3月7日《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　第9項議案詳見2014年4月1日《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　（三）公司獨(dú)立董事在本次年度股東大會上述職。

　　三、會議登記辦法

　　（一）登記方式：股東可以親自到公司證券部辦理登記，也可以用信函或傳真方式登記。

　　股東辦理參加現(xiàn)場會議登記手續(xù)時應(yīng)提供下列材料：

　　1.個人股東：本人親自出席的，出示本人有效身份證件、證券帳戶卡、持股憑證；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書、證券帳戶卡、持股憑證。

　　2.法人股東：法定代表人親自出席的，出示本人有效身份證件、法定代表人資格證書、證券帳戶卡、持股憑證；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份證件、法定代表人資格證書、法定代表人出具的書面授權(quán)委托書、證券帳戶卡、持股憑證。

　　（二）登記時間：2014年5月8日（星期四）——2014年5月9日（星期五）上午8:30-11:30，下午1:30-5:00。

　　（三）登記地點(diǎn)及授權(quán)委托書送達(dá)地點(diǎn)：

　　聯(lián)系地址：江蘇省徐州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)馱藍(lán)山路26號 徐工機(jī)械 證券部

　　郵政編碼：221004

　　聯(lián)系電話：0516-87565623，87565620

　　傳 真：0516-87565610

　　聯(lián) 系 人：李棟 孫磊

　　四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　本次股東大會，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票事宜具體說明如下：

　　（一）通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1.投票代碼：360425

　　2.投票簡稱：徐工投票

　　3.投票時間：2014年5月13日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00

　　4.在投票當(dāng)日，“徐工投票”“昨日收盤價”顯示的數(shù)字為本次股東大會審議的議案總數(shù)。

　　5.通過交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的操作程序：

　　（1）進(jìn)行投票時買賣方向應(yīng)選擇“買入”。

　　（2）在“委托價格”項下填報本次臨時股東大會議案序號，1.00元代表議案一，2.00代表議案二，依次類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)價格分別申報。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價格分別申報。股東對“總議案”進(jìn)行投票，視為對除累積投票議案外的所有議案表達(dá)相同意見。

　　對于逐項表決的議案，如議案五中有多個需表決的子議案，5.00元代表對議案五下全部子議案進(jìn)行表決，5.01元代表議案五中子議案1，5.02元代表議案五中子議案2，依此類推。

　　具體如下表所示：

　　議案序號

　　議案名稱

　　申報價格

　　總議案

　　表示對以下所有議案統(tǒng)一表決

　　100

　　一

　　2013年度董事會工作報告

　　1.00

　　二

　　2013年度監(jiān)事會工作報告

　　2.00

　　三

　　2013年度財務(wù)決算方案

　　3.00

　　四

　　2013年度利潤分配方案

　　4.00

　　五

　　關(guān)于2013年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2014年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況的議案

　　5.00

　　議案五中子議案1

　　向關(guān)聯(lián)方采購材料或產(chǎn)品

　　5.01

　　議案五中子議案2

　　向關(guān)聯(lián)方銷售材料或產(chǎn)品

　　5.02

　　議案五中子議案3

　　向關(guān)聯(lián)方租入或者出租房屋

　　5.03

　　議案五中子議案4

　　許可關(guān)聯(lián)方使用商標(biāo)

　　5.04

　　議案五中子議案5

　　與關(guān)聯(lián)方合作技術(shù)開發(fā)

　　5.05

　　議案五中子議案6

　　向關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)

　　5.06

　　議案五中子議案7

　　受關(guān)聯(lián)方所托經(jīng)營

　　5.07

　　六

　　2013年度報告和年度報告摘要

　　6.00

　　七

　　關(guān)于為按揭業(yè)務(wù)提供擔(dān)保額度的議案

　　7.00

　　八

　　關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度的議案

　　8.00

　　九

　　關(guān)于變更工程機(jī)械關(guān)鍵液壓元件核心技術(shù)提升及產(chǎn)業(yè)化投資項目實施內(nèi)容的議案

　　9.00

　　（3）在“委托股數(shù)”項下填報表決意見:1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

　　（4）股東對所有議案均表示相同意見，則可以只對“總議案”進(jìn)行投票。

　　如股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對“總議案”和單項議案進(jìn)行了重復(fù)投票的,以第一次有效投票為準(zhǔn)。即如果股東先對相關(guān)議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的相關(guān)議案的表決意見為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如果股東先對總議案投票表決，再對相關(guān)議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

　　（5）對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單；

　　（6）不符合上述規(guī)定的投票申報無效，視為未參與投票。

　　（二）通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序

　　1.互聯(lián)網(wǎng)投票時間

　　互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2014年5月12日下午3:00，結(jié)束時間為2014年5月13日下午3:00。

　　2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深交所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。

　　3. 股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

　　（三）網(wǎng)絡(luò)投票其他注意事項

　　1.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式重復(fù)投票，股東大會表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　2.股東大會有多項議案，某一股東僅對其中一項或者幾項議案進(jìn)行投票的，在計票時，視為該股東出席股東大會，納入出席股東大會股東總數(shù)的計算；對于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán)。

　　五、其他事項

　　（一）出席本次臨時股東大會所有股東的費(fèi)用自理。

　　（二）網(wǎng)絡(luò)投票期間，投票系統(tǒng)如遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

　　附件：股東授權(quán)委托書

　　徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司

　　董事會

　　2014年5月8日

　　附件：

　　股東授權(quán)委托書

　　茲委托 (先生、女士)出席徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司2013年度股東大會，并按照下列指示行使表決權(quán)：

　　一、會議通知中列明議案的表決意見

　　序號

　　表決事項

　　表決意見

　　同意

　　反對

　　棄權(quán)

　　1

　　2013年度董事會工作報告

　　2

　　2013年度監(jiān)事會工作報告

　　3

　　2013年度財務(wù)決算方案

　　4

　　2013年度利潤分配方案

　　5

　　關(guān)于2013年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2014年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計情況的議案

　　5.1

　　向關(guān)聯(lián)方采購材料或產(chǎn)品

　　5.2

　　向關(guān)聯(lián)方銷售材料或產(chǎn)品

　　5.3

　　向關(guān)聯(lián)方租入或者出租房屋

　　5.4

　　許可關(guān)聯(lián)方使用商標(biāo)

　　5.5

　　與關(guān)聯(lián)方合作技術(shù)開發(fā)

　　5.6

　　向關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)

　　5.7

　　受關(guān)聯(lián)方所托經(jīng)營

　　6

　　2013年度報告和年度報告摘要

　　7

　　關(guān)于為按揭業(yè)務(wù)提供擔(dān)保額度的議案

　　8

　　關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度的議案

　　9

　　關(guān)于變更工程機(jī)械關(guān)鍵液壓元件核心技術(shù)提升及產(chǎn)業(yè)化投資項目實施內(nèi)容的議案

　　二、若會議有需要股東表決的事項而本人未在本授權(quán)委托書中作具體指示的，受托人可以按照自己的意思行使表決權(quán)。

　　三、若受托人認(rèn)為本人授權(quán)不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相關(guān)表決權(quán)。

　　本授權(quán)委托書的有效期：自委托人簽署之日起至本次股東大會結(jié)束止。

　　委托人（簽字）： 受托人（簽字）：

　　委托人身份證號碼： 受托人身份證號碼：

　　委托人證券帳戶號碼: 委托人持股數(shù):

　　2014年 月 日